特种作业无证上岗，罚企业还是罚个人？3 条法规一次性理清

2026-9-29 14:11 | 发布者: EHS最新资讯 | 查看: 338 | 评论: 0 | 来自: 安全明白人讲安全

摘要：很多企业管理者和安全人员一直有个误区：特种作业无证上岗，只会处罚单位，不会追责到个人。ehs.cn 厦门那起真实处罚案例直接打破这个认知，企业被罚 1.9 万，法定代表人个人罚款 2.9 万，个人罚金比企业还高。

很多企业管理者和安全人员一直有个误区：特种作业无证上岗，只会处罚单位，不会追责到个人。ehs.cn

厦门那起真实处罚案例直接打破这个认知，企业被罚 1.9 万，法定代表人个人罚款 2.9 万，个人罚金比企业还高。

很多人看到处罚决定书会疑惑：无证干活，为什么老板被罚得更多？这两笔罚款依据的并不是同一条法规。今天结合现行《安全生产法》，还有 2026 年 6 月 1 日起实施的应急管理部 19 号令新规，把无证上岗的处罚主体、罚则边界讲清楚。

一、核心结论，三句话看懂处罚逻辑

第一句，初次查出无证作业，处罚对象是企业单位。责令限期改正，并处十万元以下罚款。这个阶段，一般不会直接处罚一线作业工人。

第二句，整改到期仍不改正，处罚会落到相关责任人身上。责令停产停业整顿，企业罚款十万至二十万元；同时对直接负责主管人员、其他直接责任人，处二万元到五万元罚款。车间主任、安排作业的安全人员、审批票证人员，都有可能被认定为责任人。

第三句，主要负责人明知员工无证，依旧安排上岗，单独追责。依据法规，按未履行安全生产管理职责处罚，罚款二万至五万元。这条罚款和企业处罚并行执行，不是二选一。

额外重点提醒：依据工贸令 10 号《工贸企业重大事故隐患判定标准》第三条第（二）项，工贸企业特种作业人员无证上岗，直接判定为重大事故隐患，属于需要停产撤人的隐患类型，不是普通轻微违规。

二、厦门真实案例拆解：个人罚金为何高于企业

2024 年 6 月 25 日，厦门应急管理局接到举报核查，查实一家制造企业两名员工，在没有焊接与热切割特种作业证的情况下，开展电焊作业。

关键事实：公司法定代表人清楚两人无证，仍然安排作业，没有及时消除事故隐患。执法部门当场下达现场处理决定书、限期整改指令。

最终处罚结果： ◆ 企业：违反《安全生产法》第三十条第一款，依据第九十七条第（七）项，罚款 1.9 万元； ◆ 法定代表人：依据《安全生产法》第九十四条第一款，未落实安全生产管理职责，罚款 2.9 万元。

两项处罚法条相互独立。企业罚款是因为使用无证特种作业人员；负责人罚款，是明知无证仍然安排作业、隐患管控失职。这就是个人罚款超过企业的根本原因。仅 2024 上半年，当地就查处特种作业无证、持假证上岗案件 62 起。

三、2026 年 6 月 1 日新规，用假证处罚力度大幅上调

《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（应急管理部第 19 号令），2026 年 6 月 1 日正式施行，旧的 30 号令同步废止。其中改动幅度最大的，就是使用伪造证件的处罚条款。

旧 30 号令：企业使用伪造特种作业证，警告并处 1 万至 3 万元罚款；个人伪造冒用证件，警告并处 1 千至 5 千元。新 19 号令第四十条第二款：企业没有核验证件真伪，安排持伪造、变造或者他人证件人员开展特种作业，参照安全生产法处罚。限期改正最高罚 10 万；逾期不改，停产整顿，企业罚 10 万～20 万，直接责任人罚 2 万～5 万。

同样的使用假证行为，新规企业罚款上限从 3 万提升至 20 万。19 号令还新增企业法定义务：企业要建立特种作业人员管理档案。未建立档案，责令限期改正，最高罚 2 万；逾期不改，处 2 万至 5 万元罚款，档案缺失本身就属于可处罚项。

四、三类情形，罚款直接落到个人头上

很多安全人员不清楚，不是只有无证操作的工人会被追责，下面 3 类场景，相关人员都会被处罚。

1、限期整改到期拒不落实。主管人员、作业票审批人、安排作业的班组长，都属于直接责任人，罚款 2 万～5 万。

2、主要负责人明知无证仍安排作业。依据安全生产法 94 条，限期改正罚 2 万～5 万；逾期不改，罚款 5 万～10 万，还可责令停产停业。厦门案例，适用的就是这条。

3、作业人员本人的违规追责：以欺骗、贿赂等手段骗取证书，撤销证件，罚款五千至二万元，3 年内不得再次申请；租借、转让特种作业证件，会被行政处罚；买卖、伪造特种作业操作证，触及刑法；一旦事故发生，作业人员存在责任，会被暂扣、吊销证书；构成犯罪，追究刑事责任。

五、容易踩坑：不同特种作业，监管部门不一样

同样是无证上岗，电焊、叉车、建筑特种作业，执法依据、监管单位完全不同，不能混为一谈。

电焊、高处作业、有限空间监护等特种作业，归应急管理部门监管，适用安全生产法、应急部 19 号令；

叉车、起重、压力容器等特种设备作业，归市场监管部门，依据特种设备安全法处罚；

建筑电工、建筑起重机械操作，归住建部门，适用建筑施工相关法规。

温馨提示：本文为安全科普解读，现场执法以现行法规文本、属地监管部门判定为准。